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  • 证券《金融市场基础知识》提分练习(3)
          第 1 题律师事务所从事证券法律业务,可以为其出具的法律意见的事项有( )。I .首次公开发行股票及上市II. 上市公司召开股东大会III. 上市公司实行股权激励计划IV. 证券衍生品种的发行及上市A、I.II IIIB、III. IVC、......
    2020-08-20 10:48:54
  • 证券《金融市场基础知识》提分练习(2)
          第 1 题下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。A. 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B. 正券公司投资决策失误使客户资产受到损失C. 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D. 因不可预见的因素导......
    2020-08-20 10:48:19
  • 证券《金融市场基础知识》提分练习(1)
          1.下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有()I 商业银行II 股份有限公司III 证券公司IV 政府机构A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV答案:D解析:以上都可以。2.从数量角度看,证券买卖......
    2020-08-20 10:47:50
  • 证券从业《法律法规》考前练习(3)
          第1题单选中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人,体现了中央银行是( )职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行参考答案:A参考解析: 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融......
    2020-06-24 11:14:54
  • 证券从业《法律法规》考前练习(2)
          第1题公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分......
    2020-06-24 11:14:22
  • 证券从业《法律法规》考前练习(1)
          【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案:B参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定,证券投资咨询机构申请基金......
    2020-06-24 11:12:07
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习(3)
          41、按我国现行的做法,投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所正确答案: C【专家解析】按我国现行的做法,投资者入市......
    2020-05-22 11:25:01
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习(2)
          21、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A、交易B、结算C、交收D、清算正确答案: C【专家解析】证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。22、融资融券业务的......
    2020-05-22 11:24:37
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习(1)
          1、深圳证券交易所规定,会员通过交易单元不能获取的信息是()。A、免交流量使用费的相关信息B、申报买卖指令及其他业务指令C、获取证券交易即时行情D、获取实时及盘后交易回报正确答案: A【专家解析】会员通过交易单......
    2020-05-22 11:24:09
  • 证券《金融市场基础知识》模考训练(3)
          41、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例()计算并累计。A、逐日B、逐周C、逐月D、逐年正确答案: A【专家解析】基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例逐日计算并累计。42、商业银行发行的、本金和利息......
    2020-04-15 10:58:43
  • 证券《金融市场基础知识》模考训练(2)
          21、()是指接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构。A、SPOB、SPVC、DHID、KII正确答案: B【专家解析】特定目的机构或特定目的受托人(SPV)是指接受发起人转让的资产,......
    2020-04-15 10:58:11
  • 证券《金融市场基础知识》模考训练(1)
          1、()是股票最基本的特征。A、风险|生B、流动性C、永久性D、收益性正确答案: D【专家解析】收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特性。2、()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上......
    2020-04-15 10:57:40
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