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  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:信息报送与披露制度
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:信息报送与披露制度对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:(1)信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会......
    2020-08-28 09:59:56
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券投资者保护基金的使用
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券投资者保护基金的使用证券投资者保护基金的用途包括两个方面:(1)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,依照国家有关政......
    2020-08-28 09:59:35
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券投资者保护基金的来源
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券投资者保护基金的来源(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴......
    2020-08-28 09:59:13
  • 证券市场基本法律法规真题考点(3)
          【真题考点】融资融券业务合同的基本内容【考纲要求】掌握【所属章节】第三章第7节【考点解析】根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》,融资融券业务合同的基本内容应包含:(1)当事人姓名、住所等相关信......
    2020-06-29 11:27:21
  • 证券市场基本法律法规真题考点(2)
          【真题考点】分公司和子公司的法律地位【考纲要求】熟悉【所属章节】第一章第二节【考点解析】公司设立分公司的,应当自决定作出之日起30日内向分公司所在地的公司登记机关申请登记,分公司的经营范围不得超出公司的......
    2020-06-29 11:26:55
  • 证券市场基本法律法规真题考点(1)
          【真题考点】证券公司流动性风险限额管理的基本要求【考纲要求】了解【所属章节】第二章 第二节【考点解析】证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。证券公司应对流动性风险实施限额管理,......
    2020-06-29 11:26:22
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:信用违约互换交易的危险
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:信用违约互换交易的危险信用违约互换(CDS)交易的危险来自三个方面:(1)较高的杠杆性。(2)信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具,因此,特定信用工具可能同时在......
    2020-05-25 11:39:20
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:多层次资本市场的内容
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:多层次资本市场的内容多层次资本市场体系是指针对质量、规模、风险程度不同的企业,为满足多样化市场主体的资本要求而建立起来的分层次的市场体系,具体包括主板市场、二板......
    2020-05-25 11:39:07
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:补充性货币政策工具
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:补充性货币政策工具1.直接信用控制直接信用控制是以行政命令或其他方式,直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制,这类手段的运用需要金融监管来进行配合。直接信......
    2020-05-25 11:36:53
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(3)
          普通股(一)普通股股东的权利1.公司重大决策参与权(使用途径是参加股东大会)(1)股东大户:股份公司股东大会由全体股东组成,是公司的权力机构。(2)例会:股东大会应当每年召开一次年会。(3)有下列情形之一的,应当在两......
    2020-04-17 11:16:30
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(2)
          股票的概念(一)股票的定义1.股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。2.股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份具有同等权利。3.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有......
    2020-04-17 11:15:59
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(1)
          证券投资者保护基金(一)证券投资者保护基金公司保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司,由中国证监会管理。1.证券投资者保护基金公司设立的意义(1)可以在证券公司出现关闭、破产......
    2020-04-17 11:15:34
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