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2020年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题1

日期: 2019-12-12 15:27:55 作者: 樊梨花

小编为大家更新2020年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题1一个人能不能取得成就,不在于自身条件的好坏,而在于有没有一颗坚持奋斗的心,心态决定成败。备考证券从业资格考试模拟试题,大家要坚持到底。

证券从业资格考试习题。第1题、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在(),从而引发了1997年东南亚金融危机。

A、缺少发盘的货币市场

B、企业过于依赖银行的间接融资

C、企业过于依赖直接融资

D、混业经营

正确答案: B

【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。

第2题、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。

A、竞价

B、议价

C、竞标

D、叫价

正确答案: A

【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。

第3题、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。

A、1%~3%

B、1%~5%

C、3%~5%

D、5%~10%

正确答案: B

【专家解析】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

第4题、已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是()。

A、外资持股

B、人民币普通股

C、B股

D、境外上市外资股

正确答案: A

【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。

第5题、政府发行的证券品种一般为()。

A、债券

B、股票

C、基金

D、互换

正确答案: A

【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。

第6题、在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,60%以上的基金资产投资于股票的,为()。

A、债券基金

B、股票基金

C、货币市场基金

D、衍生证券投资基金

正确答案: B

【专家解析】在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,60%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。

第7题、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。

A、15,5

B、20,10

C、20,5

D、10,2

正确答案: C

【专家解析】鼓励有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务

第8题、参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()内不得参加资格考试。

A、1 年

B、2 年

C、3 年

D、4 年

正确答案: B

【专家解析】参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。

第9题、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

A、独立董事

B、董事长

C、监事

D、总经理

正确答案: A

【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。

第10题、证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互间的权利义务关系。

A、上市协议

B、投资风险通知协议

C、有限责任协议

D、收益与风险共担协议

正确答案: A

【专家解析】上市公司申请上市,要跟证券交易所签订上市协议。

证券从业资格考试的备考工作依旧在继续,备考需要一鼓作气的精神,也需要不断学习的毅力,坚持到最后。小编为大家更新2020年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题1!大家要扎实掌握。更多证券从业资格考试试题在这里,大家继续坚持学习吧。


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