第 1 题
下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。
A. 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B. 正券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C. 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D. 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
【正确答案】D
“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。“证券公司违反相关规章制度而使客户财产 遭受损失”为合规风险;“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;‘“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。
第 2 题
我国目前记账式国债发行采用( )，凭证式国债发行采用( )
A. 承购包销方式;公开招标方式
B. 公开招标方式;承购包销方式
C. 公开招标方式;公开招标方式
D. 承购包销方式;承购包销方式
【正确答案】B
略。
第 3 题
可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。
A、等于 B、大于 C、小于 D、无法比较
【正确答案】A
可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限、债券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款;而附 权证债券的权证有效期通常不等于债券期限、只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。
第 4 题
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的
金融交易，称之为( )。
A、金融期权
B、金融期货
C、金融互换
D、结构化金融衍生工具
【正确答案】C
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分; 货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。
第 5 题
中国证券业协会正式成立于( )年。
A、1990 B、1991 C、1992 D、1993
【正确答案】B
中国证券业协会正式成立于 1991 年 8 月 28 日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
第 6 题
某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的( )。
A、聚敛功能
B、财富再分配功能
C、间接调节功能
D、风险再分配功能
【正确答案】D
风险再分配功能是指金融市场交易者利用各种金融工具，把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险启再分配。故本题选 D。
第 7 题
( )是资金需求者最基本的筹资手段。
A、向银行借款
B、发行债券
C、发行证券
D、募集捐款
【正确答案】C
在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径向银行借款和发行证券，即间接融资和直 接融资。随着市场经济的发展，发行证券己成为资金需求者最基本的筹资手段。证券发行人主要是政府、企 业和金融机构。
第 8 题
在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A、证券监督管理机构
B、中国证监会
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
【正确答案】C
在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。
第9题
( ),深圳证券交易所正式开业。
A、1990 年 12 月
B、1991 年 7 月
C、1986 年
D、2005 年 4 月
【正确答案】B
新中国证券交易市场建立始于!986 年;1990 年 12 月和 1991 年 7 月沪深交易所分别开业;2005 年 4 月底我国启动 股权分置改革试点。
第 10 题
不属于现代金融体系四大支柱的是( )。
A、基金产业
B、银行业
C、保险业
D、金融业
【正确答案】D
随着社会经济的发展，世界基金产业从无到有，从小到大，尤其是 20 世纪 70年代以来，随着世界投资规模的 剧增、现代金融业的创新，品种繁多的基金风起云涌，形成了一个庞大的产业。基金产业已经与银行业、证 券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。
第 11 题
关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是( )。
A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B、证券市场的形成得益于股份制的发展
C、证券市场的形成得益于公司制的发展
D、证券市场的形成得益于信用制度的发展
【正确答案】C
股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金，实现资金的集中，用于扩大生产。股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。故证券市场的形成得益于股份制的发展。
第 12 题
投资者持有某上市公司的( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
A、40%
B、30%
C、20%
D、10%
【正确答案】B
略。
第 13 题
我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。
A、公正
B、公开透明
C、公正
D、及时
【正确答案】B
我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。
第 14 题
上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为( )。
A、前开盘价
B、前结算价
C、前收盘价
D、前最高价
【正确答案】C
当日无成交的，以前收盘价位当日收盘价。
第 15 题
( )负责受理短期融资券的发行注册。
A、中国银行业监督管理委员会
B、交易商协会
C、中国人民银行
D、商务部
【正确答案】B
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
